蘇工商規（guī）〔2018〕1號

第一條　為加強對市（shì）場主體的信（xìn）用管理，完善部門之間和上下（xià）級之間的聯動監管機製，提高市場主體監管的有效性和針（zhēn）對性（xìng），特製定本製度。

第二條　本製度適用於江蘇省範（fàn）圍內的企業、個體工商戶、農民專業（yè）合作社以及外國（地區）企業分支、常駐代表機構和在中國境內從事生產（chǎn）經營活動的外國（地區）企業（yè）。

第三條　市場主體登記管理警示分為兩類，即提示類（lèi）警示和限製類警示。

對有提示類警示的市場主體，注冊登記部門在辦理（lǐ）相關登記（jì）業務時根（gēn）據警示的內容重點審查，不（bú）對市場主體登記申請實施（shī）限（xiàn）製。

對有限製類警示的（de）市場主體，注冊登記部門在辦理相關（guān）登（dēng）記業務時，根據警示（shì）的內容有針對性地對（duì）其申請登記事項進行限製。

第四條　有下列情形之一的，實施提示類警示管理：

（一）投資人營業執照被吊銷未盡清算義務（wù）、已進入清算流程（chéng）或者已注銷而所投（tóu）資企業未辦理股權變（biàn）更登記的（de）；（自動上下，注冊部門負責）

（二）公司（企業）所投（tóu）資的子公司（企業（yè））營業執照被吊銷，未盡清算義務的；（自動上下，人（rén）工（gōng）下，注冊部門負責）

（三（sān））股東、發起人或（huò）者合夥人名稱或者姓名變更後，所投資企業（yè）尚未（wèi）辦理股東、發起人或者合夥人名稱或者（zhě）姓名變更的；（自動（dòng）上下，注冊部門（mén）負責）

（四）市場主體名稱（chēng）變更後，其分支機構未辦理相應（yīng）的變更手續或者變更後未及時到市場主體登記（jì）機關備案的；（自動上下，注冊部門負責）

（五）市場主體的利益相關人反（fǎn）映申請登記相關事宜違（wéi）反法律、法規等規定需要登記時重點關注的；（人工上下，注冊部門負責）

（六）登記（jì）中缺少材料承諾後補的；（人工上下，注冊部門負責）

（七）企業提交的章程等登記材料中有需要特別關注事項的；（人（rén）工上下，注冊部門負責）

（八）分公司（sī）設立後尚未備案的；（自動上下（xià））

（九）需要納入提示類（lèi）警示管理的其（qí）他情形。

第五條　有下列情形之一的（de），實施限製類警示管理：

（一）有限公司股東的股權（quán）被（bèi）法院凍結期間，應限製辦理該股東的（de）變更登記、該股東轉讓股權的被凍結部分的公司章程備案、以及被凍結部分股（gǔ）權的出質登（dēng）記；（人（rén）工上下，自動（dòng）上下，注冊部門負責）

（二）應（yīng）紀檢（jiǎn）、監察、司法以（yǐ）及相關部門的要求，限製市場主體（tǐ）辦理（lǐ）相關登記；（人工上下，自動下，相關部門負責）

（三）股東辦理股權出質（zhì）登記的，限製對（duì）已出（chū）質的（de）股權（quán）為轉讓標的的（de）股（gǔ）東變更登記、該股東轉讓股權的被出質部分的公司章（zhāng）程備案和出（chū）質（zhì）股權所在企業的注銷登記；（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（四（sì））在登記、案件辦理、監督檢查以（yǐ）及糾紛處理中涉及責令限期辦理變更登記，責令期限屆滿未辦理登記事項變更（gèng）登記的（de），除該登記事項的變更、清算組成員備案外，限製辦理其他變更（gèng）、備案（àn）業務（wù）；（自動上下，人（rén）工（gōng）上下，注（zhù）冊（cè）、辦案、監管、糾紛處理部門負責）

（五）涉嫌違法違（wéi）規，被工商行政管理(市場監督管理)機關立案調查（chá）尚未處理（lǐ）結案的，限製辦（bàn）理注銷登記；辦案部（bù）門認為需要進一步限製有關事項變更、備案的，應在警示中明確限製的事項；（限（xiàn）製（zhì）注銷登（dēng）記，自動上下；限製變更登記、備案的，人工（gōng）上下，辦案部門負責）

（六）被法院裁定宣告破產或者裁判解散的，限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（人工上下，自動下，注冊部門負責（zé））

（七（qī））被政府（fǔ）及相關部門依法責（zé）令關閉的，限製（zhì）辦理變更（gèng）登記以及清算組（zǔ）成員之外的備案；（人工（gōng）上下（xià），自動下，監管部門負責）

（八）已進入清算程序或者辦理清算組備案（àn）手續，尚未辦理注銷（xiāo）登記的，限製（zhì）辦理除股東以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上（shàng）下，人工下（xià），注冊部（bù）門負責）

（九）分支機構隸屬企（qǐ）業注銷、營業執照被吊銷或者被登記機關撤銷（xiāo）、撤回設立登（dēng）記的，限製該（gāi）分支（zhī）機構辦理除注銷登記以外登記（因企業合並、分立解散帶來的變更（gèng）除外）；（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（十）被政府相關部門吊銷、撤銷專項許可或者前置許可期限屆滿，未辦理經營範圍變更或者注銷手續的，限製辦理變更登記（核減許可相（xiàng）關經營（yíng）範圍除外）以及清算組成員之外的備案；（自動上，人工上下，監管部門負責）

（十一）營業期限屆滿的，限製辦理除營業（yè）期限（xiàn）以外的變更登記以及清算組成員之（zhī）外的備案（àn）；（自動上下，注冊部門負責）

（十二）外國（guó）（地（dì）區）企業常駐代表機構駐在期限屆滿，限製辦理除駐在期限以外的變更、備案；（自動上下，注冊部門負責）

（十三）外國（地區）企業常駐代表機構（gòu）未（wèi）按（àn）規定提（tí）交年度報告的，限製辦理變更登記；（自動上下（xià），監管（guǎn）部門負責）

（十四）外國（地區）企業常駐代表機構被撤銷、吊銷（xiāo）或者責令關閉之日起5年內，設立該代表機構的外國企業不得（dé）在中國境內（nèi）設立代表機構（人工上，自動上下，監管部（bù）門負（fù）責）

（十五）企業名稱變更後（hòu），其分（fèn）支機構未辦理名稱變更的，限製分（fèn）支機（jī）構辦理除名稱變更外的變更登記；（自動上下，人工下，注冊部門負責）

（十六）分（fèn）支機（jī）構未辦理注銷登記的或所投資企業未辦理股東變（biàn）更登記的，限製辦理企業的注銷登記（因合並、分立解散而注銷的除外）；（自動上下，人工下，注（zhù）冊部門負責）

（十七）對因通過登記（jì）的住所或者經營場所無法聯係列入經營異（yì）常名錄的市場主體，限製辦理除住所、遷移以外的變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監管部門負責）

（十八）對因未按規定公示年度（dù）報告列入經營異常名錄的市場主體（tǐ），限製辦理變更登記以及清算組成員之外的備案；（自動上（shàng）

下，監管部門負責）

（十九）對因未按規定公示有關企業信息列入（rù）經營異常名錄的市場主體，限製（zhì）辦理（lǐ）變更（gèng）登記以及清算組成員之外的備案；（自動上下，監管部（bù）門負責）

（二十）對因公示企業（yè）信息隱瞞真實情況、弄虛作假列入經營異常名錄的（de）市場主體，限（xiàn）製辦理（lǐ）變更登記以及清算組成（chéng）員之外的備案；（自動（dòng）上下，監管部門負責）

第（dì）六條　市場主體登（dēng）記（jì）管理警示的實施與管理，由市（shì）場主體登記機關的責任部門依據各自職能分（fèn）工負責。

市場監督管理分局在（zài）對轄區內市場主體進行監督管理（lǐ）時，發現市場主體（tǐ）已停止經營，並提交了解散事由出現的文件，且市場主體登記機關未實施警示管理的，可以實施相應的警示管理。對檢查中需要（yào）限期改正的市場主（zhǔ）體，應將檢查結果錄入市場主體（tǐ）管理信（xìn）息係統，自動生成警示。

第七（qī）條　警示（shì）條（tiáo）款分為人工上下和（hé）自動上下。提示類警示（shì）人工上下的，可由責任部（bù）門（mén）經辦人直接實施；限製類警示人工上下的（de），應當報經部門負責人或其委（wěi）托的（de）經辦人審批；部門負責人認為需要局長（zhǎng）或者分管副（fù）局長審批的（de），應呈報審批（pī）。

人（rén）工警示的實施或者解除，經辦人員應（yīng）及時辦理（lǐ），對警示條款（kuǎn）要適用準確，警示原因、解除原因（yīn）要填寫（錄（lù）入）具體完整，並保留相關證據。

自動（dòng）上下的警（jǐng）示，由係統根據相關業務自（zì）動生成。

第八條　警示管理由係統自動建立電子台帳。警示管理的編號規（guī）則為：A工商/市監B字C第（dì）D號，其中A指市場主體登記機關或工商行（háng）政管理（市場（chǎng）監督管（guǎn）理）機（jī）關簡稱，B指業務部門簡稱（chēng），C指年份，D指當年度警示順序號。

人工實施警示管理的，經辦的業務部門應建立（lì）警示書式審批材料和（hé）證據的管理製（zhì）度。相關材料和證據應及時與被實施警示管理的市場主體檔案合並歸檔。警（jǐng）示（shì）檔案的查詢按照相關檔案管（guǎn）理辦法的規定（dìng）執行。

第九條　以人工方式（shì）實施和解除警示審批手續一律采取（qǔ）書麵形式，全省各級工商行政管理（市場監督管理）機關及其工作人員不得隨（suí）意實施或者（zhě）解除市場主體登記管理警示，不得擅自向除被警示市場主體（tǐ）以外的市場主（zhǔ）體發布（bù）上述有（yǒu）關信息。對因不當行為造成不良影（yǐng）響和後果的，將追究有關部門負責人和直接責任人（rén）員的過錯責任。

警示信息不作為對外出具市場主體信用記錄的（de）依據。

第十條　對應當解除警示而不及時解除（chú），給當事人帶來不便的，上（shàng）級機（jī）關應當通報批（pī）評。使當事人合法權益遭受重大侵害（hài）或造成較大社會（huì）負麵影響的，應按照幹部管理權限，追究有關當事人的行政過錯責任，並（bìng）在一（yī）定時間內關閉有關人員實施警示的權限。